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    新三板
    “新三板”市場原指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點,因掛牌企業均為高科技企業而不同于原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司,故形象地稱為“新三板”。

    1.新三板是什么

      一板市場通常是指主板市場(含中小板),二板市場則是指創業板市場。相對于一板市場和二板市場而言,有業界人士將場外市場稱為三板市場。三板市場的發展包括老三板市場(以下簡稱“老三板”)和新三板市場(以下簡稱“新三板”)兩個階段。老三板即2001年7月16日成立的“代辦股份轉讓系統”;新三板則是在老三板的基礎上產生的“中關村科技園區非上市股份公司進入代辦轉讓系統”。份有限公司申請股票在新三板掛牌,不受股東所有制性質的限制,不限于高新技術企業,應當符合下列條件:

      1、依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;

      2、業務明確,具有持續經營能力;

      3、公司治理機制健全,合法規范經營;

      4、股權明晰,股票發行和轉讓行為合法合規;

      5、主辦券商推薦并持續督導;

      6、全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。法律依據:《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第2。1條(一)依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司,存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;(二)業務明確,具有持續經營能力;(三)公司治理機制健全,合法規范經營;(四)股權明晰,股票發行和轉讓行為合法合規;(五)主辦券商推薦并持續督導;(六)全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

    2.創業板和新三板的區別

      兩者區別:

      1、中國上市公司股票A股B股H股、N股、S股和等的區分。這一區分主要依據股票的上市地點和所面對的投資者而定。

      2、新三板創業板主要區別為上市條件,通俗的說就是門檻不一樣。

      3、A股的正式名稱是人民幣普通股票。它是由中國境內的公司發行,供境內機構、組織或個人(不含臺、港、澳投資者)以人民幣認購和交易的普通股股票。

      4、B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標明面值,以外幣認購和買賣,在中國境內(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。

      5、H股也稱國企股,指注冊地在內地、上市地在香港的外資股。

      6、N股,是指那些在中國大陸注冊、在紐約上市的外資股

      7、S股在我國是指尚未進行股權分置改革或者已進入改革程序但尚未實施股權分置改革方案的股票,在股名前加S。

    3.新三板怎么交易

      一.新三板個人開戶要求是什么?

      1、投資者本人名下前一交易日證券類資產市值500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、股票基金、債券、券商集合理財產品等,信用證券賬戶資產除外。

      2、具有兩年以上證券投資經驗,或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。

      二.新三板機構開戶要求是什么?

      1、注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構;

      2、實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業。

      三.新三板開戶流程是怎樣的?

      1、投資者辦理新三板開戶須持有效身份證明文件及深圳股東帳戶,沒有深圳股東賬戶的須先開設后再辦理新三板開戶手續。

      2、投資者書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》,并抄錄《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》中的特別聲明。

      3、投資者買賣掛牌公司股份,須委托主辦券商辦理,與主辦券商簽訂代理報價轉讓協議。投資者賣出股份,須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份,須辦理股份轉托管手續。

      四.新三板機構開戶需要攜帶 “三證兩章一卡”

      1、 帶上三證(企業營業執照,組織代碼,稅務登記證)的原件和復印件

      2、 兩章(公章和法人章)

      3、 一卡(公司名下銀行卡,對卡內資產不設要求)

      4、 印有公章的企業法人身份證復印件+法人授權書+經辦人身份證原件和復印件。

      五.新三板有哪幾種交易方式?

      (1)協議轉讓

      相對比較隨意,可以掛單讓別人點擊成交,也可以預設一個倒手暗號,雙方的成交額、暗號、價格必須完全相同,買賣方向相反才能成交。外加不設漲跌幅限制,因而價格變動很劇烈。通常來講新三板協議轉讓的流動性較差,絕大部分公司掛板至今沒有成交過。

      (2)做市轉讓

      簡單介紹一下做市商的概念,做市商實際上類似于批發商,從做市公司處獲得庫存股,然后當投資者需要買賣股票時,投資者間不直接成交,而是通過做市商作為對手方,只要是在報價區間就有成交義務。因此做市商為新三板提供了流動性,股權相比協議轉讓來說流動性更好。

      (3)競價交易

      目前還未推出,初步打算和主板、創業板市場使用一樣的競價交易方式,除了一些諸如投資者準入之類的門檻,大體上將會和主板市場差不多,同時我們預期競價交易的公司將會推出一個專門的交易層次,門檻也會相比上兩種更為寬松一些,當然相應地,在競價交易層次上的公司也會最為優秀。

      六.新三板基礎交易規則

      1、交易時間:掛牌公司股票轉讓時間9:15-11:30、13:00-15:00;轉讓時間內因故停市,轉讓時間不作順延。

      2、申報價格最小變動單位:股票轉讓的計價單位為“每股價格”,股票轉讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣,按成交原則達成的價格不在最小價格變動單位范圍內的,按照四舍五入原則取至相應的最小價格變動單位。

      3、申報單位:買賣掛牌公司股票的申報數量應當為1000股或其整數倍;賣出股票時,余額不足1000股部分,應當一次性申報賣出。

      4、單筆申報數量上限:股票轉讓單筆申報最大數量不得超過100萬股。

      5、漲跌幅限制:全國股份轉讓系統對掛牌公司股票轉讓不設漲跌幅限制。

      6、回轉交易:投資者買入的掛牌公司股票,買入當日不得賣出; 做市商做市買入的掛牌公司股票,買入當日可以賣出; 做市商間買入的掛牌公司股票,買入當日不得賣出。

      7、申報效力:申報當日有效。

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